«Агентські операції, на які поширюється покриття», як їх більш повно визначено в зміненому Правилі 4210(e)(2)(H)(i)b., це (1) операції, які будуть оголошені (TBA) (включно з іпотечними операціями з регульованою ставкою) з розрахунком дати пізніші за T+1, (2) транзакції визначеного пулу з датами розрахунків пізніші за T+1 та (3) транзакції в …
Правило 4210 FINRA є положення, яке встановлює вимоги до маржі для охоплених агентських операцій. Це правило стосується брокерів-дилерів і вимагає від них підтримувати мінімальну суму маржі на рахунках клієнтів при здійсненні певних операцій.
Дрібний грошовий контрагент визначається за чотирма термінами, в т.ч якщо «абсолютна вартість у доларах» усіх відкритих Захищених агентських транзакцій такого контрагента з учасником або гарантованих ним становить 10 мільйонів доларів США або менше в сукупності.
Поправки скасувати вимогу до маржі обслуговування в розмірі 2% для агентських трансакцій, які покриваються рахунками, які не звільнені від оподаткування. Таким чином, брокерам-дилерам більше не потрібно буде відрізняти клієнтів рахунків, звільнених від облікового запису, від інших клієнтів для цілей маржі агентських трансакцій.
Він регулює охоплені транзакції, які включають надання кредиту афілійованій особі, купівлю активів у афілійованої особи, прийняття цінних паперів, випущених афілійованою особою, як забезпечення кредиту, та інші конкретно визначені операції.