Форма SIPC-6 (Форма виплати загальної оцінки) з оцінкою в середині року та Форма SIPC-7 (Форма узгодження загальної оцінки) з оцінкою на кінець року. Ці форми показують розрахунок брокером-дилером суми оцінки на основі доходів від його діяльності з цінними паперами.
Інструкції SIPC-7. SIPC-7 Форма загальної оцінки має бути подано всіма членами Корпорації захисту інвесторів у цінні папери («SIPC») за весь фінансовий рік члена не пізніше ніж через шістдесят (60) календарних днів після закінчення фінансового року або після припинення членства.
Зверніть увагу, що є немає пільгового періоду за несвоєчасне надходження платежів при подачі через портал. Форма SIPC-7, подана наприкінці фінансового року кожного члена, за вирахуванням оцінки, сплаченої за формою SIPC-6, має бути подана через 60 днів після закінчення фінансового року (FYE).
Брокери-дилери повинні подавати свої форми оцінки SIPC (SIPC-6 і SIPC-7) в електронному вигляді через портал SIPC. Жодні форми не приймаються поштою чи електронною поштою. Із запитаннями щодо заповнення форм слід звертатися до відділу членства за номером (202) 371-8300 або [email protected]. SIPC-6, Форма загальної оцінки.
SIPC не кращий і не гірший за FDIC, але це інше. SIPC є некомерційною організацією з однією метою: повернути цінні папери інвесторам після краху брокерських фірм. Постраждалі інвестори повинні подати претензію до кінцевого терміну, і, на відміну від рахунків, застрахованих FDIC, процес відшкодування не є автоматичним.